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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术

题目

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  • A、I、II、III、IV
  • B、I、II、IV
  • C、I、III、IV
  • D、I、II、III
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第1题：

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。

A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D．证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案：B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。

第2题：

关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。

关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

答案：C
解析：
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，但不承担价格风险；证券账户中的股票账户即可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金；投资银行通过保证金账户从事信用经济业务，故A、B、D选项错误。

第3题：

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。

A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B．证券公司不得从事商业银行业务

C．证券公司不得从事保险业务

D．证券公司不得从事信托业务


正确答案：A
解析：证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题：

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

A:必须具备证券从业资格
B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
C:是证券公司员工
D:必须在证券公司的授权范围内从事业务

答案：A,B,D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

第5题：

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


答案：A,B,C,D
解析：
我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(2)基金管理公司的管理人员和业务人员；(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；(7)中国证券业协会规定的其他人员。

第6题：

(2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。

A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

B．证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

C．在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

D．投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


正确答案：C
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，客户承担指令价格带来的投资风险；证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；在交易委托中，市价委托的优点是将执行风险最小化，保证及时成交；投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

第7题：

关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

答案：C
解析：
选项A，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险；选项B，股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；选项D，投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

第8题：

下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。

A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营

B．证券公司是证券公司营销的组织实施者

C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理

D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管


正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。

第9题：

下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
B:必须具备证券从业资格
C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
D:是证券公司的员工

答案：A,B,C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

第10题：

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C:证券经纪商承担交易中的价格风险
D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

答案：A,B,D
解析：
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

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