证券公司（）需要经证券监管部门批准。A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本C、变更公司章程中的重要条款D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

题目

证券公司（）需要经证券监管部门批准。

A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B、变更业务范围或者注册资本
C、变更公司章程中的重要条款
D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

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第1题：

有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：

A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元

B．证券公司只能采取股份有限公司的形式

C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准

D．只有综合类证券公司可以从事证券自营业务

E．经股东会批准，证券公司的董事、经

理可以在其他证券公司中兼任职务

正确答案：D
(P694-696)

第2题：

我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。 A．5% B．10% C．20% D．3%

正确答案：A
考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P62。

第3题：

证券公司债券经批准后，只能向社会公开发行。（）

正确答案：×
证券公司债券经批准后，既可以向社会公众发行，也可以向合格投资者定向发行。

第4题：

在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。

A．变更持有5%以上股权的股东

B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．撤销分支机构

正确答案：B

第5题：

证券公司（）需要经证券监管部门批准。 A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B．变更业务范围或者注册资本 C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。

第6题：

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

正确答案：√
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节．P181。

第7题：

只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

正确答案：√

第8题：

我国《证券法》规定。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

A．5%

B．10%

C．20%

D．3%

正确答案：A

第9题：

证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

正确答案：√
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

第10题：

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，需要经证券监管部门批准。（）

正确答案：√

证券公司（）需要经证券监管部门批准。

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