资产管理业务内部控制的要求有()。
第1题:
为了建立严格的内部控制制度,个人理财业务要求建立( )。
A.银行与客户资产合并管理制度
B.内部监督和独立审核制度
C.个人理财业务的分析、审核和报告制度
D.业务记录制度
第2题:
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理
第3题:
建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求,这些制度包括:( )。
A.个人理财业务的分析、审核与报告制度
B.内部监督和独立审核制度
C.资产分开管理制度
D.业务记录制度
第4题:
第5题:
建立的内部控制制度是风险管理的必然要求,个人理财业务要求建立( )。
A.内部监督和独立审核制度
B.资产分开管理制度险
C.业务记录制度
D.充分授权制度
E.个人理财业务 的分析、审核、报告制度
第6题:
下列属于资产管理业务内部控制内容的有( )。
A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务共同管理
C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权
第7题:
定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。( )
此题为判断题(对,错)。
第8题:
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
第9题:
第10题: