业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。
第1题:
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
A.合规、审慎经营
B.公平、合规
C.审慎、公开
D.平等、合法经营
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度, 确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第2题:
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.合规
B.审慎
C.合法
D.创新
第3题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第4题:
第5题:
业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。( )
第6题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
第7题:
商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持()优先。
A.业务
B.内控
C.风险
D.合规
第8题:
下列属于业务创新内部控制内容的有( ).(1分)
A.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
B.坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制
C.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求,并经董事会批准
D.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
第9题:
第10题: