根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。A、指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

题目

根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。

  • A、指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
  • B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
  • C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
  • D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
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第1题:

询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )登记备案。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券交易所


正确答案:ABC
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节,P161。

第2题:

根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使( )职责。 A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理 B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D.负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节,P370。

第3题:

初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11:30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。( )


正确答案:×
参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日12:00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。

第4题:

询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )登记备案。

A:中国证监会
B:中国银监会
C:中国证券业协会
D:证券登记结算机构

答案:A,C,D
解析:
指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。本题正确答案为ACD选项。

第5题:

询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。( )


正确答案:×

第6题:

询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,指定账户应当在( )登记备案。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券登记结算机构


正确答案:BCD
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。

第7题:

第 102 题 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查向参与网下配售的询价对象配售的相关规定。

第8题:

中国证券业协会负责( )等工作

A. 从业人员从业资格考试

B. 执业证书发放

C. 证券资信评估

D. 执业注册登记


正确答案:ABD

第9题:

按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责( )。
①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

答案:D
解析:
考点:考查中国证券业协会的职责,按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下职责:制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员的资格考试、执业注册;负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试;负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;负责场外证券业务事后备案和自律管理;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

第10题:

询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )登记备案。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券登记结算机构
D:证券交易所

答案:A,B,C
解析:
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会、证券登记结算机构。

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