在我国,凡是向社会公开发行的企业债券,需由()指定的资信评级机构

题目

在我国,凡是向社会公开发行的企业债券,需由()指定的资信评级机构或者公证机构进行评级。

  • A、证监会
  • B、银监会
  • C、中国人民银行及其授权的分行
  • D、商业银行
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第1题:

关于债券的信用等级,以下说法正确的有( )。

A.我国尚无统一的债券等级标准

B.我国一般将其分为九级

C.我国尚无统一的系统评级制度

D.凡向社会公开发行的企业债券,需由中国人民银行及其授权的分行指定的评级机构或公证机构进行评级


正确答案:ACD
国际上流行的债券等级,一般分为九级。我国尚未有统一的等级标准,尚未建立系统的债券评级制度。 

第2题:

公开发行公司债券,公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告定期跟踪评级报告( )。

A.1次
B.2次
C.3次
D.5次

答案:A
解析:
公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告一次定期跟踪评级报告。

第3题:

发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。( )


正确答案:√

第4题:

下列机构及人员需在公开发行公司债券募集说明书正文的尾页作出声明的有()。Ⅰ.发行人法定代表人
Ⅱ.发行人全体董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.担保机构全体董事
Ⅳ.主承销商
Ⅴ.承担资信评级业务的机构

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》(2015年修订)第65条规定,发行人应在募集说明书正文的尾页作出声明,声明应由发行人法定代表人签名并由发行人加盖公章。
第66条规定,发行人全体董事、监事、高级管理人员应在募集说明书正文的尾页作出声明。声明应由全体董事、监事及高级管理人员签名,并由发行人加盖公章。
第67条规定,主承销商应在募集说明书正文后作出声明。声明应由项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名,并由公司加盖公章。
第68条规定,发行人律师应在募集说明书正文后作出声明。声明应由签字的律师、所在律师事务所负责人签名,并由律师事务所加盖公章。
第69条规定,承担审计业务的会计师事务所应在募集说明书正文后作出声明。声明应由签字注册会计师及所在会计师事务所负责人签名,并由会计师事务所加盖公章。
第70条规定,承担资信评级业务或者资产评估业务(如有)的机构应在募集说明书正文后作出声明。声明应由签字的资信评级人员(或资产评估人员)及单位负责人签名,并由资信评级机构或者资产评估机构加盖公章。

第5题:

(2018年)目前我国的资信评级机构大约有50家,其业务范围不包括()。

A.企业债券评级
B.基金产品评级
C.贷款项目评级
D.证券公司评级

答案:B
解析:
目前,我国的资信评级机构大约有50家,其业务范围主要包括金融机构资信评级、贷款项目评级、企业资信评级、企业债券及短期融资债券资信等级评级、保险公司及证券公司等级评级等。

第6题:

公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )


正确答案:√

第7题:

发行人进入国际债券市场时,其债券的信用级别评定必须由( )进行。
A.本国资信评级机构 B.国际著名的资信评级机构
C.投资者所在国资信评级机构 D.国际金融机构指定的资信评级机构


答案:B
解析:
发行国际债券的目的之一就是要利用 国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行 人进入国际债券市场的门槛比较高,必须由国际 著名的资信评级机构进行债券信用级别评定,只 有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。

第8题:

下列关于投资项目债券融资的表述中,正确的是( )。

A.企业可以执行决定发行普通企业债券

B.企业债券资信评级较高的,需一较高的利率发行

C.可转换债券利率一般高于普通企业债券利率

D.发行可转换债券可能会造成股权的分散


正确答案:D

第9题:

下列关于非金融企业发行资产支持票据的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.只能以非公开定向发行方式在银行间市场发行
Ⅱ.在交易商协会注册
Ⅲ.只能以公开发行方式在银行间市场发行
Ⅳ.选择公开发行方式发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅰ、Ⅲ项说法错误,可选择公开发行或非公开定向发行方式在银行间市场发行资产支持票据。

第10题:

关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。
Ⅰ.企业可公开发行资产支持票据
Ⅱ.企业可非公开定向发行资产支持票据
Ⅲ.企业公开发行资产支持票据,应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ.企业非公开发行资产支持票据,应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ.采用分层结构发行资产支持票据的,其最低档次票据应进行信用评级

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
《非金融企业资产支持票据指引(修订稿)》(中国银行间市场交易商协会2016年12月12日)第七条规定,资产支持票据可以公开发行或定向发行。公开发行资产支持票据,应聘请具有评级资质的信用评级机构对资产支持票据进行信用评级。采用分层结构发行资产支持票据的,其最低档次票据可不进行信用评级。

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