《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。

题目

《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。

  • A、机构法定代表人
  • B、高级管理人员
  • C、部门负责人
  • D、分支机构负责人
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第1题:

下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。

A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查证券业从业人员的范围。选项ABCD都正确。

第2题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )


正确答案:√

第3题:

《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。


正确答案:×
由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,不但有对执业行为的要求,还有对职业道德等方面的要求,所以它对从业人员要求的宽度与深度,都高于一般法律规定。

第4题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

第5题:

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


答案:A,B,C,D
解析:
我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员,包括:(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(2)基金管理公司的管理人员和业务人员;(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;(7)中国证券业协会规定的其他人员。

第6题:

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。

第7题:

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P378。

第8题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。 ( )


正确答案:×

第9题:

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()


答案:A
解析:
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦协会规定的其他人贸。

第10题:

《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )


答案:错
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月I9日由中国证券业协会正 式颁布实施。

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