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由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。

题目

由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。

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第1题：

一般而言，在证券市场建设初期，各种法规制度还不完善的国家在公开发行股票时多采用证券核准制，目前中国股票发行实行的就是核准制。()


参考答案：正确

第2题：

由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ ）。 A．大大加强了各类中介机构的责任 B．提高证券市场的透明度 C．维护“三公”原则 D．规范股票发行和上市行为


正确答案：ABCD

第3题：

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（ ）


正确答案：×
答案为B。2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。

第4题：

与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）
①由保荐机构培育、选择和推荐企业
②发挥发行审核委员会的独立审核功能
③公司发行股票的首要条件是取得指标和额度
④证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核?

A：②④
B：①③
C：①②④
D：①②③④

答案：C
解析：
③是审批制的特点核准制与行政审批制相比，具有以下特点：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能；④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

第5题：

从各国证券市场的实践来看，股票的发行审核制度主要有（　　）。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.通道制
E.保荐制

答案：A,B,C
解析：
从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有三种类型：审批制、核准制、注册制。

第6题：

由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（ ）。

A． 加强了证券公司等中介机构的责任

B． 提高了证券市场的透明度

C． 维护三公原则

D． 提高了上市公司的质量


正确答案：ABCD

第7题：

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（ 　）。

A、审批制
B、核准制
C、注册制
D、登记制

答案：C
解析：
本题考查股票发行审核制度类型。证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是注册制。

第8题：

中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。

A．始终是审批制

B．由审批制到核准制

C．始终是核准制

D．由核准制到审批制


正确答案：B
44.B【解析】1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制，从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制，未来改革的方向是注册制。

第9题：

我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。()


答案：对
解析：
略。

第10题：

从各国证券市场的实践来看，股票的发行审核制度主要有( )。

A.审批制
B.核准制
C.备案制
D.通道制
E.保荐制

答案：A,B,C
解析：
从各国证券市场的实践来看，股票发行监管制度主要有三种类型：审批制、核准制和注册制。注册制又称备案制或存档制。

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