违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的

题目

从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案和解析
正确答案:A
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案：D

第2题：

经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务


正确答案：A

第3题：

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。

A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B．证券公司不得从事商业银行业务

C．证券公司不得从事保险业务

D．证券公司不得从事信托业务


正确答案：A
解析：证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题：

下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。

A:证券公司均能从事证券自营业务
B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案：B,D
解析：
A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

第5题：

下面关于证券自营业务说法正确的是()。

A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

答案：D
解析：

第6题：

根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案：D

第7题：

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有（ ）。

A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


正确答案：ACD

第8题：

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）


正确答案：×

第9题：

证券自营业务的具体含义包括()。

A:所有证券公司都能从事证券自营业务
B:是一种以营利为目的的经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:必须在以自己名义开设的证券账户中进行交易

答案：B,C,D
解析：
证券自营业务具体包括四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

第10题：

证券自营业务的含义包括()。

A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案：B,C,D
解析：
证券自营业务具体地说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

更多相关问题
相关内容