截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期

证券交易所应当于每年6月30日和l2月31日过后的l5日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 （ ）

截至2010年3月，中国证监会已相继与（ ）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了46个监管合作备忘录。

A.36

B.40

C.42

D.46

证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。 （ ）

截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。 （ ）

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（ ）。

A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

此题为判断题(对，错)。

申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。（1分）

A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在

国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（ ）

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的l5日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（ ）

根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，申请合格投资者资格应当（ ）条件。

A．风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求

B．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚

D．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系