证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的

题目

证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

证券经纪商对委托人的—切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询. ( )


正确答案:B
175.B【解析】证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。

第2题:

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露.但监管、司法机关与证券交易所等的查询不在此限.

第3题:

关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。

A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任


正确答案:AC
【解析】B项委托人的指令具有权威性,不得擅自改变委托人的委托价格;D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,否则造成的损失由证券经纪商承担。

第4题:

客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。 A.客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人 B.客户是代理人、委托人,证券经纪商是授权人、受托人 C.客户是授权人、受托人,证券经纪商是代理人、委托人 D.客户是代理人、受托人,证券经纪商是授权人、委托人


正确答案:A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节,P77。

第5题:

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。( )


正确答案:A
题目所述体现了证券经纪商应坚持为客户保密的制度。

第6题:

下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A、交易物的不变性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性


正确答案:A

第7题:

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 ( )


正确答案:√
答案为A。略

第8题:

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。(  )

本题答案:

 


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第9题:

证券经纪业务特点是( )。 A.业务对象的广泛性 B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性


正确答案:ABCD
熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节,P72~73。

第10题:

8 .证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )


正确答案:×
8 . 【答案】 B
【 解析 】 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务 , 未经委托人许可严禁泄露 。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。

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