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证券法律业务主要包括以下内容（）。

题目

证券法律业务主要包括以下内容（）。

  • A、审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
  • B、为受托资产管理的委托人出具盈利保证书
  • C、为证券发行和上市活动出具法律意见书
  • D、为证券承销活动出具验证笔录
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第1题：

我国证券公司主要业务包括（ ）。

A.担保业务 B.证券承销与保荐业务

C.证券资产管理业务 D.证券投资咨询业务


答案：B,C,D
解析：
按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

第2题：

证券公司的主要业务包括()。

A:证券投资咨询业务
B:证券资产管理业务
C:证券承销和保荐业务
D:担保业务

答案：A,B,C
解析：
按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

第3题：

证券公司审计业务的主要范围包括()。

A.证券经纪业务审计

B.证券承销业务审计

C.证券自营业务审计

D.证券资产管理业务审计


参考答案：ABCD

第4题：

证券公司的主要业务包括（ ）。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案：A
解析：
证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见本题④证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选A。

第5题：

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ．《证券公司内部控制指引》
Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

第6题：

证券公司主要业务包括()。

A:担保业务
B:证券承销与保荐业务
C:证券资产管理业务
D:证券投资咨询业务

答案：B,C,D
解析：
按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

第7题：

证券公司的主要业务包括（ ）。
①证券承销业务；
②证券自营业务；
③证券资产管理业务；
④证券投资咨询业务。?

A：①②
B：①②③
C：②③④
D：①②③④

答案：D
解析：
证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。

第8题：

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）


正确答案：×
市场风险才是证券公司自营业务面临的主要风险。

第9题：

我国证券公司的主要业务包括()。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券自营

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案：A
解析：
按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

第10题：

（2019年）证券公司的主要业务包括（ ）。
Ⅰ、证券承销与保荐业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券经纪业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
以上均为证券公司的主要业务。

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