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投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。

题目

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。

  • A、按规定的投资比例进行投资
  • B、坚持独立性原则
  • C、坚持集中交易制度
  • D、内部信息控制制度
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第1题：

基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）


正确答案：√

第2题：

下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。

A．投资风险管理制度

B．财务风险控制制度

C．信息技术系统风险控制制度

D．程序性风险管理制度


正确答案：ABCD
69. ABCD【解析】基金管理公司风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度、公平交易制度等程序性风险管理制度。

第3题：

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容( )

A.按规定的投资比例进行投资

B.坚持独立性原则

C.坚持集中交易制度

D.内部信息控制制度


正确答案：ABCD

第4题：

风险控制委员会的职责不包括（ ）。

A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项
B.负责对公司运作的整体风险进行控制
C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

答案：A
解析：
A项属于投资决策委员会的职责之一。

第5题：

固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()

A、经营规模风险

B、客户特性风险

C、业务(包含产品/服务)风险

D、国家/地域风险


参考答案：ABCD

第6题：

基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容．

A．风险控制制度

B．内部控制目标

C．内部控制原则

D．内部控制环境


正确答案：BCD
89. BCD【解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。风险控制制度属于基本管理制度的内容。

第7题：

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲


正确答案：D
基金管理公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

第8题：

在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D．严格制定信息系统的管理制度


正确答案：D

第9题：

风险控制委员会主要职责包括（ ）。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：A
解析：
风险控制委员会主要职责包括：1、负责对公司运作的整体风险进行控制；2、审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；3、听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；4、对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；5、审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

第10题：

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

A.基本管理制度
B.部门业务规章
C.内部控制大纲
D.内部风险控制制度

答案：C
解析：
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

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