定向资产管理合同应当包括的基本事项()。Ⅰ.客户资产的种类和数额

题目

定向资产管理合同应当包括的基本事项()。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ.投资目标和管理期限Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第1题:

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止定向资产管理计划运营的;证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户.( )


正确答案:B
157.B【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。

第2题:

证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.商务部


正确答案:B
52.B【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十一条规定,证券公司从事定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

第3题:

客户的资产种类和数额是定向资产管理合同包括的基本事项之一。 ( )


正确答案:√

第4题:

定向资产管理合同的基本事项包括( )。

A.客户资产的种类和数额

B.投资范围、投资限额、投资比例

C.投资目标和管理期限

D.各类风险揭示


正确答案:ABCD

第5题:

定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。 A.客户资产的种类和数额 B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式 和支付时间 D.合同解除终止条件、程序


正确答案:ABCD
熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P207。

第6题:

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括( ).

A.安全保管客户委托资产

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.管理客户委托资产


正确答案:ABC
76. ABC【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十六条规定,客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

第7题:

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。


正确答案:×
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第8题:

定向资产管理合同应当包括的基本事项有( ).

A.客户资产的种类和数额

B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式


正确答案:ABCD
104. ABCD【解析】除ABCD四项外,定向资产管理合同还应当包括的基本事项:①合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;②投资范围、投资限制和投资比例;③投资目标和管理期限;④客户资产的管理方式和管理权限;⑤各类风险揭示;⑥资产管理信息的提供及查询方式;⑦当事人的权利与义务;⑧违约责任和纠纷的解决方式;⑨中国证监会规定的其他事项。

第9题:

定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,直接将客户资产交还客户。( )


正确答案:×
定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣 除相关费用后将客户资产交还客户。

第10题:

定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。

A:客户资产的种类和数额
B:客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C:管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D:与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

答案:A,B,C,D
解析:
定向资产管理合同应当包括基本事项除了上述ABCD四项外,还包括:投资范围、投资限制和投资比例;投资目标和管理期限;客户资产的管理方式和管理权限;各类风险揭示;资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

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