()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后( )审核完毕。A 5日内B 15日内C 30日内D 45日内
行政单位购买的有价证券,应视同()妥善保管。A、货币资金B、库存材料C、固定资产D、暂存款
公务卡申请材料完整性审查的主要内容有()A、申请人填写的申请表资料是否完整B、申请人在申请表中签字是否有遗漏C、申请所需的有效身份证及证明材料是否完整、清晰D、申请人工作单位是否书面允许办理公务卡
单选题申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
从业人员申请执业证书,申请人符合规定条件的,中国证券业协会在收到申请材料后()日内向中国证监会备案,颁发执业证书。A、10B、15C、20D、30
单选题投资顾问申请人提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有( )。A 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明,具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明B 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明,具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明C 执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明,具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等D 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起()日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。A、15B、20C、30D、60
单选题按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序依次是( )。Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会Ⅲ.证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅠC Ⅰ、Ⅲ、ⅡD Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
单选题关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的,证券业协会不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起()日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。A 15B 20C 30D 60