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中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。

题目

中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。

  • A、从业人员的资格管理、后续职业培训
  • B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
  • C、制定从业人员的行为准则和道德规范
  • D、规范业务，制定业务指引
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第1题：

( )不是中国证券业协会的自律管理职能。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.代办股份转让系统


正确答案：A

第2题：

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，F378。

第3题：

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）


正确答案：×
《证券业从业人员执业行为准则》第十七条对中国证券业协会自律监察的职权及机构和从业人员申请复议的权利作出了原则性的规定。根据本条规定，中国证券业协会是自律监察专业委员会作出的纪律惩戒的复议机构。

第4题：

中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。

A:从业人员的资格管理
B:后续职业培训
C:制定从业人员的行为准则和道德规范
D:从业人员诚信信息管理

答案：A,B,C,D
解析：
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括：从业人员的资格管理；后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。

第5题：

中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理


正确答案：BCD
【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

第6题：

中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。

A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B．对会员单位的自律管理

C．对从业人员的自律管理

D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究


正确答案：BC

第7题：

34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）


正确答案：×

第8题：

中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）


正确答案：×

第9题：

在我国，( )对基金业实行行业自律管理。

A.证券管理机构

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会


参考答案：B

第10题：

（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会

答案：B
解析：
制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。

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