证券公司从事证券发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。A、银监会B、财政部C、证监会D、国务院

题目

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。

  • A、银监会
  • B、财政部
  • C、证监会
  • D、国务院
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第1题:

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向( )申请保荐机构资格。

A、中国证监会

B、证券服务机构

C、公司董事会

D、资产评估机构


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第2题:

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向( )申请保荐机构资格。

A.国务院

B.中国证监会

C.发改委

D.中国人民银行


正确答案:B
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。

第3题:

证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.证券交易所


正确答案:A
17.A【解析】中国证监会属于国家政权监督管理部门,证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。

第4题:

证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为()。

A.通过发行审核会议之日
B.获得证监会核准批复之日
C.向证监会提交保荐文件之日
D.持续督导开始之日

答案:C
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第64条规定,自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第5题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项,只有证券发行规模达到一定数量时,才可以采用联合保荐形式。

第6题:

证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。 A.保荐机构尽职调查文件 B.保荐机构从事保荐业务的记录 C.保荐机构上市保障业务内部管理制度 D.申请文件及其他文件


正确答案:ABD

第7题:

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。( )


正确答案:√

第8题:

关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是( )。

A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易

所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章


正确答案:D
17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字,注明日期并加盖保荐人公章。

第9题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第6条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项,只有证券发行规模达到一定数量时,才可以采用联合保荐形式。

第10题:

证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为(  )。[2015年9月真题]

A.通过发行审核会议之日
B.获得证监会核准批复之日
C.向证监会提交保荐文件之日
D.持续督导开始之日

答案:C
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第64条规定,自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

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