对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,

题目

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有()年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、5
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第1题:

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应该同时提交的书面材料不包含( )。

A、执业注册申请表
B、具有3年以上证券业务经历的工作证明
C、未受过刑事处罚的证明
D、学历证书复印件

答案:B
解析:
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:(1)执业注册申请表;(2)身份证复印件;(3)学历证书复印件;(4)具有两年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;(5)未受过刑事处罚的证明;(6)证券业协会规定的其他材料。故此题选B。

第2题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )

A.理财规划师
B.理财顾问
C.证券投资顾问
D.证券分析师

答案:C
解析:
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第3题:

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。
①是否取得证券从业资格
②是否具有证券投资咨询执业资格
③是否注册登记为证券投资顾问
④是否注册为证券分析师

A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④

答案:C
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第4题:

向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。

A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问

答案:D
解析:
参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

第5题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )

A:财务顾问
B:法律顾问
C:理财顾问
D:证券投资顾问

答案:D
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

第6题:

对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其( )录入中国证券业执业证书管理系统。

Ⅰ.姓名

Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.联系电话

Ⅳ.所在机构

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅲ,Ⅳ

答案:A
解析:
A
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统。故此题选A。

第7题:

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有 证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 ( )


答案:对
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规 定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具 有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。

第8题:

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ

答案:A
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第9题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但不能同时从事证券分析工作。()


答案:错
解析:
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第10题:

向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。

A.证券分析师
B.证券咨询室
C.理财师
D.证券投资顾问

答案:D
解析:
参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

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