证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请，经公司有关部门审核、公司领导批准后，由（）负责办理证券账户的开户手续。A、财务会计部B、经纪业务总部C、证券投资部

证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请，经公司有关部门审核、公司领导批准后，由（）负责办理证券账户的开户手续。

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第1题：

申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。 A．继承 B．赠与 C．离婚 D．法人资格丧失

正确答案：ACD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。

第2题：

合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户。托管人应当按照中国结算公司的业务规则直接向其上海、深圳分公司提出申请。（）

正确答案：√

第3题：

证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每200万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。（）

正确答案：×
B。证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。

第4题：

证券公司申请开立多个账户的，不得超过按照证券公司每500万元运作资金开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。（）

正确答案：×
证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。

第5题：

合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）

正确答案：×

第6题：

投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立资金账户，然后再开立证券账户。（）

正确答案：B
投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。开立证券账户后，投资者买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者须开立资金账户。

第7题：

合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）

正确答案：B
考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。

第8题：

申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）

正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。

第9题：

投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立（）。

A．资金账户

B．证券账户

C．资产账户

D．储蓄账户

正确答案：B

第10题：

根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。

A．100

B．500

C．1000

D．5000

正确答案：B

证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请，经公司有关部门审核、公