证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员

题目

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

  • A、独立董事
  • B、董事长
  • C、监事
  • D、总经理
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第1题:

董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险管理委员会

D.关联交易控制委员会

E.提名委员会


正确答案:ABCDE

第2题:

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。
①薪酬与提名委员会
②审计委员会
③独立董事制度
④风险控制委员会
⑤董事会秘书

A.①②④
B.①②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

答案:D
解析:
考点:考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。无论经营何种业务的证券公司,都应当设立董事会秘书。

第3题:

银行业金融机构应当建立风险管理委员会与董事会下设的()等其他专门委员会的沟通机制,确保信息充分共享并能够支持风险管理相关决策。

A.科技委员

B.战略委员会

C.审计委员会

D.提名委员会


参考答案:BCD

第4题:

《商业银行公司治理指引》规定,董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,如()等。

  • A、战略委员会
  • B、审计委员会
  • C、风险管理委员会
  • D、关联交易控制委员会
  • E、提名委员会
  • F、薪酬委员会

正确答案:A,B,C,D,E,F

第5题:

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
①专门委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会

A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

答案:C
解析:
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。

第6题:

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
①战略发展委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会?

A:②③④
B:①②④
C:①③④
D:①②③

答案:A
解析:
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

第7题:

证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。

A.独立董事
B.内部董事
C.执行董事
D.董事长

答案:A
解析:
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

第8题:

董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,如战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬委员会等。()


答案:√

第9题:

甲公司是一家上市公司,关于该公司设立的审计委员会,下列情况符合规定的有( )

A、甲公司设立的审计委员会是董事会下设立的专门委员会
B、甲公司管理层对审计委员会有告知义务,并应主动提供信息
C、甲公司审计委员会每年至少举行三次会议
D、甲公司审计委员会应每年对其权限及其有效性进行复核,并就必要的人员变更向股东大会报告

答案:A,B
解析:
审计委员会应每年对其权限及其有效性进行复核,并就必要的人员变更向董事会报告。选项D不符合规定。

第10题:

董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,包括:()

  • A、战略委员会
  • B、审计委员会
  • C、风险管理委员会
  • D、关联交易控制委员会
  • E、提名委员会

正确答案:A,B,C,D,E

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