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下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（）。

题目

下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（）。

  • A、公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
  • B、申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
  • C、签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
  • D、公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅
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第1题：

下列关于公司债券转让转让说法错误的是()。

A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式

B.转让的价格必须以国家规定为限

C.转让的价格可以由双方约定

D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让


参考答案：ACD

第2题：

以下说法正确的是：（ ）

A．某有限责任公司经营发生严重困难，净资产额降至5000 万元，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易

B．某股份有限公司将公司债券募集来的资金用于弥补亏损，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易

C．某有限责任公司最近1 年严重亏损，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易

D．公司债券暂停上市交易的决定机构是国务院证券监督管理机构


正确答案：AB
【答案】A、B
【详解】《证券法》第60 条规定：“公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。”第16 条第（一）项规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；由此可知，A 选项中有限责任公司的净资产额已降至5000 万元，不符合《证券法》规定的6000 万元的最低限额，所以A 选项正确，应当选。第16 条第2 款规定：“公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。”由此可知，发行公司债券募集的资金不能用于弥补亏损，所以B 选项正确，应当选。C 选项中公司只是最近一年亏损，而不是连续两年连续亏损，所以不能暂停债券上市交易，不应当选。批准公司债券上市交易和暂停债券上市、终止债券上市的机构是证券交易所，而不是国务院证券监督管理机构，所以D 选项错误，不应当选。

第3题：

第 159 题 分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。

第4题：

关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第5题：

以下说法正确的是：()

A:某有限责任公司经营发生严重困难，净资产额降至5000万元，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
B:某股份有限公司将公司债券募集来的资金用于弥补亏损，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
C:某有限责任公司最近一年严重亏损，公司已上市交易的公司债券应暂停上市交易
D:公司债券暂停上市交易的决定机构是国务院证券监督管理机构

答案：A,B
解析：
【考点】公司债券暂定上市交易。详解：《证券法》第60条规定：“公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。”第16条第1项规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；由此可知，A选项中有限责任公司的净资产额已降至5000万元，不符合《证券法》规定的6000万元的最低限额，所以A选项正确，应当选。第16条第2款规定：“公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。”由此可知，发行公司债券募集的资金不能用于弥补亏损，所以B选项正确，应当选。C选项中公司只是最近1年亏损，而不是连续2年连续亏损，所以不能暂停债券上市交易，不应当选。批准公司债券上市交易和暂停债券上市、终止债券上市的机构是证券交易所，而不是国务院证券监督管理机构，所以D选项错误，不应当选。

第6题：

下列关于公司债券转让说法错误的是()。

A.根据债券的种类不同，采取不同的转让方式

B.转让的价格必须以国家规定为限

C.转让的价格由双方约定

D.公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让


参考答案：B

第7题：

(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。

A.LOF需要披露上市交易公告书
B.封闭式基金需要披露上市交易公告书
C.ETF需要披露上市交易公告书
D.场外货币基金需要披露上市交易公告书

答案：D
解析：
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。

第8题：

第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。

A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案

C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市


正确答案：ABCD
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第9题：

关于可转换公司债券上市的信息披露，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3-5个交易日内披露付息公告

Ⅱ.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

Ⅲ.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

Ⅳ.在可转换公司债券期满前3-5个交易日内披露本息兑付公告

Ⅴ.在可转换公司债券期满前5个交易日内披露本息兑付公告

A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
Ⅱ项，上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。

第10题：

上市公司最近两年连续亏损，证券交易所可暂停其公司债券上市交易。()正确错误


答案：对
解析：
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：①公司有重大违法行为。②公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件。③发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。④未按照可转换公司债券募集办法履行义务。⑤公司最近两年连续亏损。⑥证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。

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