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股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份

题目

股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是（）。

  • A、金融市场的非物质化
  • B、金融市场是信息市场
  • C、金融市场是一个自由竞争市场
  • D、金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
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第1题：

在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是:()

AA种股票;

BB种股票;

CH种股票;

DN种股票。


参考答案：C

第2题：

股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所交易系统进行申购的发行方式。（ ）


正确答案：×
股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

第3题：

股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 （ ）


正确答案：√
【考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P145。

第4题：

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（　　）


答案：对
解析：
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

第5题：

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。


正确答案：√

第6题：

( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

A、证券交易

B、股票上市

C、债券发行

D、权证上市


正确答案：A

第7题：

按我国《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等规定,股票发行的形式有()。

A、新设发行

B、增资发行

C、定向募集发行

D、改组发行


正确答案：ABCD

第8题：

首次公开发行股票的，经证券交易所核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。（ ）


正确答案：×
首次公开发行股票的，经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。

第9题：

证券市场是指股票、债券、投资基金等()。

A:有价证券交易的市场
B:有价证券发行的市场
C:有价证券发行与交易的市场
D:有价证券投资者博弈的交易市场

答案：C
解析：
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

第10题：

以下适用证券法规定的证券品种及行为有（　　）

A.股票的发行和交易
B.可转换公司债券的交易
C.企业债的发行
D.政府债券的发行
E.证券投资基金份额的上市交易

答案：A,B,C,E
解析：
《证券法》第二条：“在中华人民共和国境内，股票、公司债和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。”

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