下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A、风险性B、收益性C、保密性D、被动性

题目

下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。

A、风险性
B、收益性
C、保密性
D、被动性

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相似问题和答案

第1题：

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

正确答案：BD
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

第2题：

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

正确答案：C
A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

第3题：

证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（）。

A．自营业务的中介性

B．交易指令的权威性

C．自营交易的风险性

D．交易对象的广泛性

正确答案：C

第4题：

下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是()。

A:权证
B:金融期货
C:证券投资基金
D:债券

答案：B

解析：

证券自营业务的投资范围主要有三大类：一类是已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；另一类是已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：(1)政府债券；(2)国际开发机构人民币债券；(3)央行票据；(4)金融债券；(5)短期融资券；(6)公司债券；(7)中期票据；(8)企业债券。最后一类是依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

第5题：

下列选项中，属于证券公司可以经营的业务的有()。

A:证券投资咨询
B:证券自营
C:证券经纪
D:证券资产管理

答案：A,B,C,D

解析：

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

第6题：

下列选项中，不属于资产类业务的是()

A、现金资产业务

B、借款业务

C、贴现业务

D、证券投资业务

本题答案：B

第7题：

31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 ( ) 。

A ．买卖对象为上市证券

B ．主要收入为佣金收入

C ．证券公司都有自营资格

D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案：D
31 ．【答案】 D
【解析】 A 项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类； B 项自营业务主要收入为买卖差价； C 项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

第8题：

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．证券公司都有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案：D
【解析】A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自营业务主要收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

第9题：

以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
B:以个人名义进行自营业务
C:将自营业务与代理业务混合操作
D:将自营账户借给他人使用

答案：A

解析：

根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

第10题：

下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。

A:证券公司均能从事证券自营业务
B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

答案：B,D

解析：

A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。

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