证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业

题目

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供法律服务。 Ⅰ.发行 Ⅱ.上市 Ⅲ.交易 Ⅳ.估值

  • A、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅰ、Ⅲ
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第1题:

为争取客户,证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。 ( )


正确答案:×
题中的行为属于证券业从业人员的禁止性行为,即不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。

第2题:

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下面描述正确的是( )。

A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务


正确答案:ABC
律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务,所以D选项错误。

第3题:

下列关于证券经纪业务的描述,错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:CD
[答案] CD
[解析] C项客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司;D项对于大宗交易,证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

第4题:

代理席位是证券公司接受投资者委托,为投资者代理证券买卖的席位,也可以用于自营证券业务。( )


正确答案:×

第5题:

律师证券业务中的法律意见书,是指律师事务所根据当事人的委托,就证券的发行、上市、交易等事项,依照法律、法规所作出的()具有法律效力的书面结论性意见。

A.肯定性或否定性的

B.肯定性的

C.综合性的

D.否定性的


参考答案:A

第6题:

( )又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

A. 证券经纪业务

B. 证券投资咨询

C. 证券自营

D. 证券资产管理


正确答案:A

第7题:

证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券经纪业务。题干表述正确。

第8题:

( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券经纪业务

B.证券法律业务

C.证券合同业务

D.证券发行业务


正确答案:B
答案为B。证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第9题:

澳门律师业务的主要内容为()。

A、接受诉讼委托

B、提供法律咨询

C、作出意定代理

D、证券业务


参考答案:ABC

第10题:

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动,提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。( )


正确答案:×
【解析】证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。题中所描述的是证券法律业务。

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