下列属于基金托管人的主要职责的有()。 Ⅰ.按照规定开设基金财

题目

下列属于基金托管人的主要职责的有()。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.安全保管基金的全部资产 Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。

A、安全保管基金财产

B、办理基金备案手续

C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D、按照规定召集基金份额持有人大会


正确答案:B
解析:基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

第2题:

依照《证券投资基金法》的规定,不属于基金托管人的职责的是( )。

A.办理与基金托管相关的信息披露事项
B.计算并公告基金资产份额净值
C.按规定召集基金份额持有人大会
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

答案:B
解析:
计算并公告基金资产份额净值为基金管理人的职责。

第3题:

下列属于基金托管人的主要职责的有( )。

A.安全保管基金的全部资产

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告

D.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告


正确答案:ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外,基金托管人的职责还包括:①对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;②保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;③按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;④办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑤对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑥编制基金管理人的基金资产净值及基金价格;⑦按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;⑧国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

第4题:

关于基金托管人的职责,说法错误的是( )。

A.安全保管基金财产
B.按照规定监督基金管理人的投资运作
C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

答案:D
解析:
本题考查担任基金托管人的职责。担任基金托管人的职责有11条。编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告属于基金管理人的职责。参见教材(上册)P91。

第5题:

关于基金托管人的职责,以下说法错误的是( )。

A.按照规定开设基金财产的资金账户
B.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申赎价格
C.安全保管基金财产
D.按照规定召集基金份额持有人大会

答案:B
解析:
基金托管人的职责包括:①安全保管基金财产。②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。⑨按照规定召集基金份额持有人大会。⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。11.中国证监会规定的其他职责。B所述为基金管理人的职责。

第6题:

基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是( )。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.负责基金的投资管理

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项


正确答案:C

第7题:

关于基金托管人的职责,说法错误的是( )。

A、安全保管基金财产
B、按照规定监督基金管理人的投资运作
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告

答案:D
解析:
本题考查担任基金托管人的职责。担任基金托管人的职责有11条。编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告属于基金管理人的职责。参见教材(上册)P91。

第8题:

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人只需开设基金财产的资金账户。 ( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
根据《证券投资基金法》第二十九条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人只需开设基金财产的资金账户和证券账户。

第9题:

根据《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的首要职责是( )。

A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D.按照规定监督基金管理人的运作投资

答案:A
解析:
根据《证券投资基金法》规定,安全保管基金财产是基金托管人应当履行的首要职责。

第10题:

基金托管人承担的主要职责包括有()。

A:基金资产保管
B:基金资金清算
C:会计复核
D:基金投资运作监督

答案:A,B,C,D
解析:
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

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