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证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回

题目

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（）个月内完成回访。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
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第1题：

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%


正确答案：B
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。

第2题：

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（ ）个月内完成回访。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

答案：A
解析：
证券公司应当统一组织回访容户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上环节客户总数的10%。

第3题：

证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（ ）。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%


正确答案：B

第4题：

下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）

A:证券公司应当统一组织回访客户，对原开户客户应当在半年内完成回访
B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年

答案：B,C
解析：
AB两项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。C项，证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自动证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护；D项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

第5题：

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。()


答案：对
解析：

第6题：

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险，是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.

第7题：

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。（　　）

A、2；10％
B、1；15％
C、2；15％
D、1；10％

答案：D
解析：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的l0％。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

第8题：

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。 ( )


正确答案：×
174.B【解析】应是1个月内回访。

第9题：

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在()内完成回访。

A:15天
B:1个月
C:3个月
D:半年

答案：B
解析：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。

第10题：

证券公司应当统组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（）。

A:15%
B:5%
C:3%
D:10%

答案：D
解析：
建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

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