下列行为中,属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有()。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5% Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
第1题:
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题:
关于证券投资基金,下列说法正确的是()。
A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产
B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益
第3题:
根据我国有关规定,下列( )属于基金投资的禁止行为。
A.基金财产用于抵押
B.基金财产用于股票投资
C.基金财产用于向他人提供担保
D.基金财产用于承销证券
第4题:
第5题:
第6题:
《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。
A.基金之间相互投资
B.基金托管人、商业银行从事基金投资
C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.从事证券交易
第7题:
第8题:
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形( )。
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B.-只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
D.中国证监会规定禁止的其他情形
第9题:
第10题: