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《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ

题目

《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管

  • A、Ⅰ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

第2题：

广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。

A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

答案：D
解析：
广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

第3题：

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。

A.审慎监管

B.行为监管

C.持续监管

D.穿透监管


参考答案：C

第4题：

（　　），实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变。有更强的风险监测、识别和化解能力。在监管成本不升高的情况下能取得更好效果．因此是更有效的监管。

A.风险监管
B.行业自律
C.市场约束
D.合规监管

答案：A
解析：

第5题：

我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监督包括()。

A:事后处理
B:谈话提醒
C:行政干预
D:事前监管

答案：A,D
解析：
对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

第6题：

对操纵市场行为的监管包括（ ）。 A．事前监管 B．事后处理 C．事中监管 D．事后监察


正确答案：AB
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

第7题：

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。()


答案：对
解析：
略。

第8题：

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。

第9题：

《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。

A.事后处理 B.谈话提醒

C.行政干预 D.事前监管


答案：A,D
解析：
对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

第10题：

证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

A、现场监管和事前监管
B、现场监管和非现场监管
C、事前监管和事后监管
D、事前监管和事中监管

答案：B
解析：
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

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