证券市场监管机构包括()。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国

题目

证券市场监管机构包括()。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会

  • A、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ
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第1题:

股票发行采取溢价发行的,其发行价格应当()确定。

A、由国务院证券监督管理机构确定

B、由股东大会确定,报国务院证券监督管理机构核准

C、由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准

D、由承销的证券公司确定,报国务院证券监督管理机构审批


参考答案:C

第2题:

投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 A.证监会 B.证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券监督管理机构分支机构


正确答案:C
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第3题:

证券市场监管机构包括( )。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券登记结算公司

D.行业协会


正确答案:ABD
答案为ABD。我国证券市场经过20年的发展,逐步形成了国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

第4题:

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。 ( )


正确答案:√

第5题:

申请取得基金托管资格,应当经( )核准。

A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会

D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构


正确答案:B

第6题:

( )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券监督管理机构分支机构


正确答案:A
考点:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P422。

第7题:

我国证券市场监管机构是( )。 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院证券监督管理机构的派出机构 C.证券交易所 D.行业协会和证券投资者保护基金公司


正确答案:A
【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节,P346。

第8题:

经()批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。

A.国务院保险监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构

D.国务院


【答案】C
【解析】《中华人民共和国保险法》第一百零七条经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督 管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。

第9题:

我国的证券自律管理机构包括()。

A.沪、深证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.国务院证券监督管理机构


正确答案:ABC
考5;见销售基础教材P11

第10题:

国务院证券监督管理机构包括( )
①国务院证券监督管理机构
②国务院证券监督管理机构的派出机构
③证券交易所
④行业协会与证券?

A:①②③④
B:②③
C:①②
D:③④

答案:C
解析:
我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

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