证券公司违反相关规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得

题目

证券公司违反相关规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以()的罚款。

  • A、非法融资融券等值以下
  • B、非法融资融券等值
  • C、非法融资融券等值金额的1倍
  • D、非法融资融券等值金额的2倍
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第1题:

以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款


正确答案:A
A中应为处以1万元以上10万元以下的罚款。

第2题:

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,按对客户融资规模的10%计算风险准备。 ( )


正确答案:√
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,按对客户融资规模的l0%计算风险准备。

第3题:

以下关于违反《证券法》的表述,错误的是( )。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款


正确答案:A
解析:本题考查的知识点非常细,提示大家在复习的时候一定要把书看细,同时要注意总结考点。A中应为处以1万元以上10万元以下的罚款。

第4题:

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。( )


正确答案:√

第5题:

证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。( )


正确答案:√
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。    

第6题:

证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。( )


正确答案:√

第7题:

证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所允许的?( ) A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.将自营账户借给他人使用 D.接受客户的全权委托


正确答案:A
根据《证券法》第142条规定,证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的,A是《证券法》所允许的,应当选。第144条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此,B项是证券法所禁止的,不应当选。第137条第3款明文规定:“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”所以C也是《证券法》所禁止的,不应当选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”所以D也是《证券法》所禁止的。综上,A选项正确。

第8题:

证券公司可以进行的行为是:( )

A.接受客户的全权委托

B.为客户提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益作出承诺

D.承诺赔偿客户证券买卖的损失


正确答案:B
见《证券法》第l42~144条。注意:原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务,《证券法》修订后删去了该限制。

第9题:

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%


正确答案:D

第10题:

以下说法正确的是:

A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营,当日买人的证券,不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失

答案:A,D
解析:
《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定,证券公司可以提供融资融券服务,所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出,《证券法》修订后将该条删去,所以C选项不正确。

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