证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有

题目

证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。

  • A、《风险揭示书》
  • B、《客户须知》
  • C、《证券交易委托代理协议书》
  • D、《证券交易委托确认书》
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相似问题和答案

第1题:

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有( )。

A.以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则

C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险

D.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码


正确答案:ABCD
72. ABCD【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行以下告知义务:①以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险;②指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款;③告知客户将信用账户出借给他人使用,可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

第2题:

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有( )。 A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序


正确答案:ABC
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节,P252。

第3题:

在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以口头方式向其揭示投资风险。 ( )


正确答案:×
在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。

第4题:

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。

A.交易账户
B.证券账户
C.私募账户
D.资金账户

答案:D
解析:
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理客户交易结算资金存管账户。

第5题:

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。

A:以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B:指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C:告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
D:提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

答案:A,B,C,D
解析:
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行以下告知义务:(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险;(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款:(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

第6题:

证券经纪关系的建立过程包括( )。 A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:ABCD
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P73。

第7题:

证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

答案:A,B,C,D
解析:
证券经纪关系的建立过程包括:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

第8题:

证券公司应当指定专人向客户如实披露其( ),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况

B.业务资格

C.管理能力

D.投资业绩


正确答案:B

第9题:

下列说法中正确的有( )。
A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同
B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同
C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券
D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券


答案:A,C
解析:
客户只能与1家证券公司签订融资 融券合同,向1家证券公司融入资金和证券。

第10题:

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。


A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

答案:D
解析:
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。

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