账户管理主要包括()。 Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ.账户

题目

账户管理主要包括()。 Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销 Ⅲ.账户信息比对与报送 Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

  • A、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅳ
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第1题:

在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。

A.代理开立证券账户

B.证券账户注册资料变更

C.证券账户卡挂失补办

D.非交易过户


正确答案:ABCD

第2题:

下列关于证券账户挂失与补办的说法中,正确的有( )。

A.补办新号码的上海证券账户卡,须由原开户代理机构受理

B.投资者申请更换证券账户时,应提供本人有效身份证明文件及复印件

C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前,应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续

D.法人投资者挂失与补办证券账户时,应填写挂失补办证券账户卡申请表


正确答案:BCD
68. BCD【解析】A项,补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡,各开户代理机构均可受理。

第3题:

投资者证券账户卡毁损或遗失,可向中国结算公司申请挂失与补办,或更换证券账户卡。( )


正确答案:×
投资者证券账户卡毁损或遗失,可以向结算公司代理机构申请挂失与补办,或更换证券账户卡。

第4题:

证券账户管理主要涉及 ( )。 A.证券账户的开立 B.证券账户的挂失 C.证券账户的补办 D.证券账户的查询


正确答案:ABCD
掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P25。

第5题:

证券帐户管理的内容包括( )。

A.证券账户的开立

B.证券帐户挂失补办

C.证券帐户合并

D.非交易过户


正确答案:ABCD
114. ABCD【解析】证券账户管理包括证券帐户的开立、证券账户挂失补办、证券帐户注册资料变更、证券帐户合并与注销、非交易过户等。

第6题:

在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果须经( )确认后才能补办新的证券账户卡。

A.中国证监会

B.中国结算公司

C.相关证券公司

D.相关经纪人员


正确答案:B
35.B【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失,可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办,或更换证券账户卡。挂失的结果须经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。

第7题:

证券账户管理的内容包括( )。

A.证券账户的开立

B.证券账户挂失补办

C.证券账户合并

D.非交易过户


正确答案:ABCD
75. ABCD【解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第8题:

关于证券账户挂失与补办,以下说法正确的有( )。

A.投资者申请更换证券账户时,应提供本人有效身份证明的复印件

B.补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡,各开户代理机构均可受理

C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前,应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续

D.法人投资者挂失与补办证券账户时,应填写挂失补办证券账户卡申请表


正确答案:BCD
[答案] BCD
[解析] A项投资者申请更换证券账户时,应提供本人有效身份证明文件及复印件。

第9题:

证券账户管理包括( )。 A.证券账户的开立、挂失补办 B.证券账户注册资料查询与变更 C.证券账户合并与注销 D.非交易过户


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P82。

第10题:

投资者证券账户卡毁损或遗失,只能向登记结算公司代理机构申请挂失与补办原号码的证券账户卡。( )


正确答案:×

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