证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。A、2倍B、1倍C、3倍D、4倍

题目

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。

  • A、2倍
  • B、1倍
  • C、3倍
  • D、4倍
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合( )的规定。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D.按对客户融券规模的15%计算风险准备


正确答案:ABC
03. ABC【解析】从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%和为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%的规定。

第2题:

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.按对客户融券规模的10%计算风险准备

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.按对客户融资规模的5%计算风险准备


正确答案:ABC
ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定,主要有三点,即选项ABC。

第3题:

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。( )


正确答案:×
【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,期限不超过6个月。

第4题:

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。 A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备


正确答案:AC
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节,P301。

第5题:

证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的( )倍,期限不超过( )个月。

A.2 3

B.2 6

C.1 3

D.1 6


正确答案:B
证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍,期限不超过6个月。故B选项正确。

第6题:

证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P245。

第7题:

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍,期限不超过( )个月。

A.2,6

B.2,3

C.3,6

D.3,12


正确答案:A
A
【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,期限不超过6个月。

第8题:

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定( ).(1分)

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.按对客户融资业务规模的10%计算风险准备


正确答案:ACD
105.ACD【解新l证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:① 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%;③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%;④按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备;⑤按对客户融券业务规模的lO%计算风险准备。

第9题:

证券公司根据( )确定对客户融资融券的授信。 A.客户融资融券申请 B.提交的保证金额度 C.客户征信调查 D.主观判断


正确答案:ABC
【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节,P241。

第10题:

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有( )。 A.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳 B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,暂停缴纳,但不得提取担保物 D.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物


正确答案:BD
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P340。

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