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（）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。

题目

（）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。

  • A、证券业协会
  • B、证券公司
  • C、证监会
  • D、期货业协会
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第1题：

我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金托管机构

C、中国证监会及其派出机构

D、中国银监会及其派出机构


参考答案C

第2题：

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）


正确答案：√

第3题：

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。

A．证券公司向监管机构的报告制度

B．举报制度

C．信息披露

D．检查制度


正确答案：ACD

第4题：

( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

第5题：

（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
①中国证券业协会
②中国证监会及其派出机构
③司法部
④地方司法行政机关

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案：D
解析：
考点：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

第6题：

下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


正确答案：BC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

第7题：

国务院证券监督管理机构由()组成。

A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B:中国银行监督管理委员会及其派出机构
C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
D:中国证券监督管理委员会和证券交易所

答案：C
解析：
我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。故本题选C。

第8题：

中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）


正确答案：×

第9题：

（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证监会及其派出机构

答案：D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

第10题：

（ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。

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