申请证券投资咨询从业资格的机构,应当有()万元以上的注册资本。

题目

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当有()万元以上的注册资本。

  • A、100
  • B、50
  • C、200
  • D、300
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第1题:

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定,申请设立证券投资咨询的机构 应当具备的条件包括()。

A.有 200 万元以上的注册资本

B.有公司章程

C.有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施


正确答案:BCD

第2题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10;15
B.10;10
C.8;10
D.5;10

答案:D
解析:
考点:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第3题:

对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件,错误的是( )

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B. 有500万元人民币以上的注册资本

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D. 有公司章程


正确答案:B

第4题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元。

A.50
B.100
C.200
D.500

答案:B
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。

第5题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有(  )
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:D
解析:
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: ?1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
?2.有100万元人民币以上的注册资本;
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
?4.有公司章程;
?5.有健全的内部管理制度;
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

第6题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( )


正确答案:×

第7题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( )
①有100万元人民币以上的注册资本
②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
③单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

A:①②④
B:③④
C:①②③④
D:①②

答案:D
解析:
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:?1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
?2.有100万元人民币以上的注册资本;
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
?4.有公司章程;
?5.有健全的内部管理制度;
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

第8题:

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.10 B.15 C.20 D.25


正确答案:A
【考点】熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。见教材第七章第四节,P308。

第9题:

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是( )

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

答案:B
解析:
选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。

第10题:

证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20

正确答案:A

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