证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义

题目

证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

  • A、Ⅰ.Ⅳ
  • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题:

在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是( ).

A.将自营业务与经纪业务混合操作

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

D.以散布谣言等手段影响证券交易


正确答案:A
16.A【解析】在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。其具体表现为在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作,而是将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者。

第2题:

根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。( )


正确答案:×
B。《证券法》规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

第3题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务


正确答案:B

第4题:

证券业务的禁止行为包括()。

A、欺诈客户

B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C、将自营账户借给他人使用

D、将自营业务与代理业务混合操作

E、委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:ABCDE

第5题:

证券交易禁止( )。 A.假借他人名义自营业务 B.将自营账户借给他人使用 C.自营业务与代理业务混合操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABC
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。

第6题:

证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )


正确答案:√
《证券法》第一百三十七条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用

第7题:

证券公司从事证券自营业务可以( )。 A.内幕交易 B.专设自营账户 C.操纵市场 D.假借他人名义进行自营业务


正确答案:B
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节, P189~191。

第8题:

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )


正确答案:√
《证券法》第一百三十七条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

第9题:

证券业务的禁止行为包括()。

A.欺诈客户

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作

E.委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:ABCDE

第10题:

在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有( )。

A、 用以自己名义开设的账户进行交易

B、 委托其他证券公司代为买卖证券

C、 假借他人名义进行自营业务

D、 将自营业务与代理业务混合操作


正确答案:A

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