客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

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第1题：

证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（）。

A．融券专用证券账户

B．融资专用资金账户

C．客户信用交易担保资金账户

D．信用交易证券交收账户

正确答案：BC
证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。故BC选项正确。

第2题：

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。（）

正确答案：B
掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P195。

第3题：

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

A．代理开立证券账户

B．证券账户注册资料变更

C．证券账户卡挂失补办

D．非交易过户

正确答案：ABCD

第4题：

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）

A:融资融券担保品证明
B:已开立的信用交易担保资金账户
C:有效身份证明文件
D:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

答案：A,C,D

解析：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证。明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件

第5题：

客户的证券账户应当在证券营业部现场开立，资金账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。()

答案：错

解析：

客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

第6题：

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。 A．资金账户 B．基金账户 C．结算账户 D．证券账户

正确答案：A
掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

第7题：

客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）

A．正确

B．错误

正确答案：√
A
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。

第8题：

客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）

正确答案：√
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节， P135。

第9题：

营业部对证券账户的管理包括（）。

A:证券账户挂失与补办
B:证券账户卡的集中保管
C:证券账户注册资料查询和变更
D:证券账户的开立

答案：A,C,D

解析：

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户注册资料查询与变更、证券账户挂失补办、非交易过户、证券账户合并与注销等。

第10题：

证券营业部为害户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育。()正确错误

答案：对

解析：

证券营业部在为客户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育，并进行客户身份识别，审核客户的开户资格，查验客户申请资料的真实性、有效性、完整性、一致性，留存客户申请资料。查验无误后在经纪业务账户管理系统中予以登记。

客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业

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