证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。A、书面方式B、电子方式C、口头方式D、其他方式

题目

证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。

A、书面方式
B、电子方式
C、口头方式
D、其他方式

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第1题：

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20

正确答案：B
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第2题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：A
A
【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第3题：

目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。

A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者

B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者

C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部

D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

参考答案：A

第4题：

证券公司撤销证券营业部，其下属证券服务部应当（）或（）给就近的证券营业部。

A．同时撤销

B．经批准转让

C．协议转让

D．协议出售

正确答案：AB

第5题：

证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）

正确答案：×
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第6题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第7题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

A:15

B:10

C:20

D:5

参考答案：B

第8题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（）

正确答案：√
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第9题：

证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

正确答案：×

第10题：

证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（）。

A．营业部负责人

B．营业部交易部负责人

C．营业部财务部负责人

D．营业部电脑部负责人

正确答案：B

证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽

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