根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商

题目

根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。

  • A、人民币5亿元
  • B、人民币8亿元
  • C、人民币2亿元
  • D、人民币10亿元
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,主办业务包括( ).

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


正确答案:ACD
109. ACD【解析】除ACD三项外,主办券商的主办业务还包括:办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜;根据协会要求,调查或协助调查指定事项;发布关于所推荐股份转让公司的分析报告;协会许可的其他业务。B项属于代办业务的内容。

第2题:

代办业务范围按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。


正确答案:√

第3题:

代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )


正确答案:√
[答案] √
[解析] 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

第4题:

代办股份转让系统又被称为“三板市场”,是指经中国证券业协会批准,具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。()


答案:对
解析:

第5题:

证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报中国证监会批准,并报中国证券业协会备案。( )


正确答案:×

第6题:

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 ( )


正确答案:√
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

第7题:

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定,对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括:具有100家以上的营业部,且布局合理。( )


正确答案:×

第8题:

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

第9题:

证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有( )。

A.从事报价转让业务的申请书

B.代办股份转让主办券商业务资格证书

C.设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司

副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明


正确答案:ABCD

第10题:

关于代办股份转让系统的叙述,正确的是()。

A:代办股份转让系统又称三板
B:以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心
C:为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D:代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任

答案:A,B,D
解析:
代办股份转让系统是为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。C错误,其他三个选项都是对代办股份转让系统的正确描述。故选A、B、D。

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