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直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关

题目

直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。

A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制
C:应当以非公开方式募集
D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作的要求有：①资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策；②直投基金资金应当以非公开方式筹集，等集对象限于机构投资者且不得超过五十人，不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式等集资金；③直投子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制，证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投等。

第2题：

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）


答案：对
解析：
证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（直投子公司），由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

第3题：

属于证券公司的直投业务范围的是()。

A:提供期货行情信息、交易设施
B:使用自有资金对境内企业进行股权投资
C:为客户提供股权投资的财务顾问服务
D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

答案：B,C,D
解析：
证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资；(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务；(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；(5)证监会同意的其他业务。

第4题：

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。
①投资顾问工
②投资管理
③财务顾问
④财务管理

A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④

答案：A
解析：
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

第5题：

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

答案：D
解析：
①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。②证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
③证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

第6题：

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案：对
解析：
证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的，子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

第7题：

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。
Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案：D
解析：
在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

第8题：

证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案：对
解析：
直担子公司自下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

第9题：

下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。

A.推荐企业挂牌
B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D.推荐企业展示

答案：B
解析：
本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。

第10题：

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
Ⅰ.国债
Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.集合资产管理计划
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


答案：D
解析：
直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

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