根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,下列由

题目

根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,下列由中国证监会设立的机构有()。 Ⅰ.主板市场发行审核委员会 Ⅱ.债券市场发行审核委员会 Ⅲ.创业板市场发行审核委员会 Ⅳ.上市公司并购重组审核委员会

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括( )。 A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理 B.中国证监会受理后,对申请文件进行复审 C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件 D.发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定


正确答案:AC
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第四节,P313。

第2题:

发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时,中国证监会可以对发审委委员进行( )的处理。 A.谈话提醒 B.批评 C.解聘 D.市场禁入


正确答案:ABC
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节,P145。

第3题:

1998年《证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后由国家确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证券会核准。 ( )


正确答案:×

第4题:

中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年5月13日修订)。按照该办法的规定,中国证监会设立()。

A:主板发审委
B:创业板发审委
C:并购重组委
D:债券发审委

答案:A,B,C
解析:
中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。按照该办法的规定,中国证监会设立主板发审委、创业板发审委和并购重组委。本题正确答案为ABC选项。

第5题:

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会第37号)规定,发行人及其保荐人应通过( )的方式确定股票发行价格。

A.估值

B.询价

C.投标

D.竞价


正确答案:B
发行人及其保荐人应通过询价的方式确定股票发行价格。

第6题:

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会


正确答案:D
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定,保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

第7题:

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。 A.估值 B.询价 C.投标 D.竞价


正确答案:B

第8题:

、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。

A、估值

B、 竞价

C、投标

D、询价


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第9题:

国务院证券监督管理机构由()组成。

A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B:中国银行监督管理委员会及其派出机构
C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
D:中国证券监督管理委员会和证券交易所

答案:C
解析:
我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。故本题选C。

第10题:

为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,中国证监会于()发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。

A:2006年5月
B:2006年8月
C:2007年6月
D:2007年5月

答案:A
解析:
为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。本题正确答案为A选项。

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