《清算交收应急预案》中，规定一级应急事件包含以下哪些（）。A、三方存管平台、三方存管银证通讯故障等原因导致大额或大量客户无法存取款B、集中交易系统故障T+1日8：00前不能完成客户清算C、法人清算系统故障T+1日9：00前不能完成法人清算D、当日24：00时前不能完成法人清算E、当日22：00时前不能完成客户清算

题目

《清算交收应急预案》中，规定一级应急事件包含以下哪些（）。

A、三方存管平台、三方存管银证通讯故障等原因导致大额或大量客户无法存取款
B、集中交易系统故障T+1日8：00前不能完成客户清算
C、法人清算系统故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D、当日24：00时前不能完成法人清算
E、当日22：00时前不能完成客户清算

参考答案和解析

正确答案:A,B,C

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第1题：

证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。 A．交易结果出现严重错误 B．集合竞价异常可能导致无法正常完成 C．收市处理无法正常结束 D．前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

正确答案：BC
【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。

第2题：

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T+1日的工作流程。()

答案：错

解析：

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，执行清算指令，完成T日的工作流程。

第3题：

法人被宣告破产的,依法(),法人终止。

A、进行破产清算并完成法人注销登记第二日

B、进行破产清算时

C、进行注销登记，生效后

D、进行破产清算并完成法人注销登记时

答案：A

第4题：

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（）。
A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成

答案：B,D

解析：

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行）配合完成。

第5题：

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法，错误的是()。

A:证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额
B:存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C:证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D:存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

答案：A

解析：

证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。

第6题：

证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。 A．证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动 B．证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕 C．前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易 D．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统

正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。

第7题：

买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内()的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。

A:可用资金小于当日清算应付净额
B:当日清算应收净额不足抵补历史透支
C:可用资金大于当日清算应付净额
D:日清算应收净额等于抵补历史透支

答案：A,B

解析：

结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

第8题：

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是( )．

A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额

B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对

C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金收

正确答案：A
49.A【解析】证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。

第9题：

以下不属于证券交易所证券无法正常开始交易的是()。

A:证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动
B:证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕
C:前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
D:集合竞价异常、可能导致无法正常完成，收市处理无法正常结束

答案：D

解析：

无法正常开始交易是指：证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动；证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕；前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易；10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统等情形。交易无法正常结束是指集合竞价异常、可能导致无法正常完成，收市处理无法正常结束等可能对市场造成重大影响的情形。

第10题：

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要证券公司自行完成。（）

答案：错

解析：

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业银行）配合完成。

题目

参考答案和解析

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