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财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

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第1题：

第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　　）。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B．具有证券从业资格、取得执业资格证书

C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分       

D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人


正确答案：ABD
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

第2题：

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（ ）。

A.获得证券从业资格证书
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案：B
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：1、具有证券从业资格；2、具备中国证监会规定的投资银行业务经历；3、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；4、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；5、未负有数额较大到期未清偿的债务；6、最近24个月无违反诚信的不良记录；7、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；8、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；9、中国证监会规定的其他条件。

第3题：

个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得执业证书。但只要符合下列( )条件，即不得提出申请。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚

D．负有数额较大、到期未清偿的债务


正确答案：D
2．D【解析】个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的保荐代表人胜任考试能力且成绩合格；③所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近36个月未因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；⑥中国证监会规定的其他要求。

第4题：

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务

答案：A,B,D
解析：
个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

第5题：

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务

答案：A,B,D
解析：
个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

第6题：

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。

A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案：B
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

第7题：

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。

A、获得证券从业资格证书
B、未负有数额较大债务
C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

答案：B
解析：
B
根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。

第8题：

关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B．未负有数额较大的债务

C．最近24个月无违反诚信的不良记录

D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格


正确答案：B
35.B【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。

第9题：

下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。

A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近24个月无违反诚信的不良记录
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

答案：B
解析：
B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。

第10题：

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A.6
B.12
C.24
D.36

答案：D
解析：
考点：考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

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