公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书

题目

公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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第1题:

证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


正确答案:正确

第2题:

证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

  • A、中国证监会
  • B、公司主要业务所在地证监会派出机构
  • C、公司住所地证监会派出机构
  • D、中国结算公司

正确答案:C

第3题:

证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。 A.中国证监会 B.公司主要业务所在地证监会派出机构 C.公司住所地证监会派出机构 D.中国结算公司


正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。

第4题:

证券经纪人相关配套规则出台后,经()核查认可,符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。

  • A、证券业协会
  • B、期货业协会
  • C、证券公司
  • D、证监局

正确答案:D

第5题:

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。

  • A、证券公司财务状况
  • B、与证券经纪人有关的管理制度
  • C、证券公司经理的财务状况
  • D、证券经纪人制度启动实施方案

正确答案:B,D

第6题:

证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


正确答案:错误

第7题:

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


正确答案:正确

第8题:

证券公司釆用证券经纪人制度的,应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报( )备案。
A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司


答案:C
解析:
答案为C。目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人 有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。

第9题:

证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


正确答案:正确

第10题:

公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


正确答案:正确

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