关于基金交易业务控制,下列说法正确的是()。

题目

关于基金交易业务控制,下列说法正确的是()。

  • A、基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
  • B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
  • C、公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
  • D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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第1题:

关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


正确答案:BCD

第2题:

下列关于封闭式基金和开放式基金,说法正确的是( )。

A.封闭式基金规模不固定
B.开放式基金规模固定
C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D.开放式基金的交易在投资者之间完成

答案:C
解析:
封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减,开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少(故A,B项错误);对于开放式基金,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成(故D项错误)。C项正确。

第3题:

下列关于基金的说法中,正确的是( )。

A.封闭式基金没有规模限制

B.开放式基金规模固定

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易


正确答案:C
封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易;开放式基金份额不固定,投资者可按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。

第4题:

下列关于从事私募基金业务行为的说法中,正确的有()。 Ⅰ不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ不得不公平地对待其管理的不同基金财产

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

第5题:

关于变更基金分红业务,下列说法错误的为()

  • A、本业务可在全国范围内任一营业网点办理
  • B、使用XBANK3523变更分红方式交易办理
  • C、本业务用于将基金的分红方式(“再投资”或“现金”)进行变更
  • D、本业务只可在基金交易时间内操作

正确答案:B

第6题:

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.基金监督业务的控制


正确答案:D
投资管理业务控制主要包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第7题:

下列关于基金的关联交易的说法中,正确的是( )。

A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易,但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

答案:D
解析:
基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的,应在相关投资研究报告中特别说明,并报公司相关机构批准。

第8题:

关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。 A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C.公司应当执行公平的交易分配制度 D.每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


正确答案:BCD
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P105。

第9题:

下列关于基金业务撤单交易,说法正确的有()。

  • A、必须为当日受理的交易
  • B、认购交易不能撤单
  • C、申购交易不能撤单
  • D、不受理部分委托

正确答案:A,B,D

第10题:

下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。

  • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
  • B、基金投资交易中存在投资组合风险
  • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
  • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制

正确答案:C

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