基金行业自律管理的方式主要包括()。

题目

基金行业自律管理的方式主要包括()。

  • A、制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理
  • B、大力开展基金业宣传活动,树立行业形象
  • C、加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
  • D、通过督察长进行定期检查
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第1题:

有关我国股权投资基金的行业自律组织,说法正确的是( )。

A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理

B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,土要负责协调行业关系,促进行业发展

D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用


答案:A

第2题:

基金行业自律管理的方式主要包括( )。 A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理 B.大力开展基金业宣传活动,树立行业形象 C.加大研究力度:对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D.通过督察长进行定期检查


正确答案:ABC
了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节,P216。

第3题:

单选题股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些()Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构和行业自律组织

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案:D
股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

第4题:

基金行业自律管理的方式主要包括( )。
A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理,大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识
B.建立行业从业人员教育培训体系,全面提高基金从业人员素质
C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
D.为保证投资行为的合法、合规性,直接从事基金投资管理业务


答案:A,B,C
解析:
基金行业自律管理的方式主要是制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理,大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识;建立行业从业人员教育培训体系,全面提高基金从业人员素质;加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展。

第5题:

英国证券投资基金的监管模式是( )。

A.基金行业自律模式

B.法律约束下的公司自律管理模式

C.政府严格管理模式

D.政府监管与行业自律相结合模式


正确答案:A
基金行业自律模式是英国基金监管的模式。

第6题:

股权投资基金的参与主体主要包括( )。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服务机构

Ⅳ.行业自律组织

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案D

第7题:

基金行业自律方式包括建立行业从业人员教育培训体系。( )


正确答案:√
了解基金业行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节,P231。

第8题:

基金行业自律管理的内容有( )。

A.制定行业自律规则和业务标准

B.建立行业从业人员教育培训体系

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控


正确答案:AB
【解析】答案为AB。C、D两项属于证券交易所的自律管理。

第9题:

基金行业自律管理的方式主要包括( )。

A.通过制定切实可行的工作计划,大力开展基金宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识

B.建立行业教育培训体系,全面提高基金从业人员素质

C.直接从事基金投资管理业务

D.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展


正确答案:ABD

第10题:

下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中,正确的是( )。

A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,主要负责协调行业关系,促进行业发展
C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织,对行业实行自律管理

答案:D
解析:
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

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