中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在()之中。

题目

中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在()之中。

  • A、《证券投资基金法》
  • B、《证券投资基金销售管理办法》
  • C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
  • D、《证券投资基金销售适用性指导意见》
参考答案和解析
正确答案:B,C
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第1题:

对基金销售行为的规范包括( )等方面的内容。 A.对基金销售机构人员行为的规范 B.对基金宣传推介材料的规范 C.对基金销售费用的规范 D.对销售适用性的规范


正确答案:ABCD
考点:熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节,P153。

第2题:

基金销售监管的重要内容包括( )。 A.规范基金销售费用结构和费率水平 B.规范基金评价业务 C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收 D.规范基金份额持有人行为


正确答案:ABC
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节,P229。

第3题:

()是改进作风对各级干部的必然要求,要体现在抓作风建设各项工作之中,体现在各级干部首先是各级领导干部实际行动之中。


答案:三严三实

第4题:

根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。

Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统

Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制

Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


【答案】D

第5题:

对基金销售行为的规范包括对( )等方面内容的规范。

A.基金销售机构人员行为

B.基金宣传推介材料

C.基金销售费用

D.销售适用性


正确答案:ABCD
对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面内容的规范。

第6题:

对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。

A、对基金销售机构人员行为

B、基金宣传推介材料

C、基金销售费用

D、销售适用性


参考答案:ABCD

第7题:

《开放式基金销售费用管理规定》属于( )规范性文件。 A.基金信息披露 B.基金管理公司 C.基金投资 D.基金销售


正确答案:D
了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节,P214。

第8题:

下列关于基金销售费用说法正确的有( )。

A.基金的销售费用应当基金合同、招募说明书等载明

B.中国证监会可以设定基金销售费最低标准

C.基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率

D.未经募集说明书载明并公告,不得对不同投资人使用不同费率


正确答案:ACD
基金行业自律协会对基金销售费率最低水平设限。

第9题:

对基金销售行为的规范包括()。

A.对基金销售机构人员行为的规范

B.基金宣传推介材料的规范

C.基金销售费用的规范

D.销售适用性的规范


正确答案:ABCD
基金销售行为规范的内容。

第10题:

( )可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。

A.基金业协会
B.中国证监会
C.证券业协会
D.中国银监会

答案:A
解析:
基金业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。

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