()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在

题目

()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  • A、内部控制
  • B、外部控制
  • C、直接控制
  • D、间接控制
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

基金管理公司内部控制的总体目标是( )。(1分)

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益


正确答案:ABC
65. ABC【解析】确保股东获得投资收益不是基金管理公司内部控制的总体目标。

第2题:

基金管理公司内部控制的总体目标是( )。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益


正确答案:ABC
【解析】答案为ABC。基金管理公司内部控制的总体目标有:(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第3题:

基金管理公司内部控制机制是指()

A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称


正确答案:A

解析:内部控制机制,简称内控机制,是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配、相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程。

第4题:

基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立( )而形成的系统。

A.组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与控制措施
D.以上都是

答案:D
解析:
基金公司内部控制的重要性和基本概念; 基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

第5题:

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )


正确答案:√

第6题:

( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发\'展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制


正确答案:A

第7题:

基金管理公司内部控制的总体目标有( )。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


正确答案:ABC

第8题:

基金管理公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )


正确答案:√

第9题:

基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 ( )


正确答案:√

第10题:

基金管理人的( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.外部控制
B.系统控制
C.过程控制
D.内部控制

答案:D
解析:
本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。参见教材(下册)P174。

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