依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。A、有明确合法的投资方向B、有明确的基金运作方式C、符合中国证监会关于基金品种的规定D、不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

题目

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。

A、有明确合法的投资方向
B、有明确的基金运作方式
C、符合中国证监会关于基金品种的规定
D、不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

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第1题：

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金的分类标准，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的为( )。

A.再生基金

B.基金中基金

C.叠加基金

D.市场基金

答案：B

第2题：

根据《证券投资基金运作管理办法》，拟募集的基金应当具备的条件有（）。 A．有明确、合法的投资方向 B．有明确的基金运作方式 C．符合中国证监会关于基金品种的规定 D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

正确答案：ABCD
了解基金产品的设计与定价。见教材第六章第二节。P135。

第3题：

下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.基金募集申请材料是否齐备

D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

正确答案：C
【解析】答案为C。本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：(1)有明确、合法的投资方向；(2)有明确的基金运作方式；(3)符合法律法规关于基金品种的规定；(4)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；(5)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定。(6)基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

第4题：

(2017年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定
B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
D.有明确、合法的投资方向

答案：A

解析：

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：（1）有明确、合法的投资方向。（2）有明确的基金运作方式。（3）符合中国证监会关于基金品种的规定。（4）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定。（5）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者或者其他侵犯他人合法权益的内容。（6）招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力。（7）有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容。（8）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，技术系统准备充分，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形。（9）中国证监会规定的其他条件。

第5题：

以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。

A．有明确、合法的投资方向

B．有明确的基金运作方式

C．基金募集是否可行

D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

正确答案：C

第6题：

拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括()。

A、有明确、合法的投资方向

B、不与拟任基金管理人以管理的基金雷同

C、有明确的基金运作方式

D、符合法律法规关于基金品种的规定

参考答案：ABCD

第7题：

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（）。

A．有明确合法的投资方向

B．有明确的基金运作方式

C．符合中国证监会关于基金品种的规定

D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

正确答案：ABCD
本题考查基金产品设计法律要求中拟募集基金应当具备的条件。除了四个选项所述，还包括基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家及他人合法权益的内容；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第8题：

关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有( )。

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资基金管理暂行办法》

C、《证券投资基金运作管理办法》

D、《私募投资基金募集行为管理办法》

正确答案：D
解析：行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》。

第9题：

对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要包括以下哪些方面（）。

A.拟任基金管理人的业绩审核

B.拟募集的基金符合要求

C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行

D.拟任基金管理人具备法规规定的条件

正确答案：BCD
对基金募集申请材料进行的合规性审查，主要涉及两个方面：一是拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件；二是拟募集的基金具备法规规定的条件。

第10题：

为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》

答案：A

解析：

为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

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