关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。̳

题目

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。    

  • A、督察长由总经理提名、董事会聘任
  • B、公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
  • C、公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
  • D、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
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第1题:

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是( )。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统


正确答案:AD
86. AD【解析】封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;时间优先是指买卖方向、价格相同时,先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

第2题:

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是( )。

A.督察长由总经理提名、董事会聘任

B.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告


正确答案:AD
AD
公司设立督察长,对董事会负责;设立的监察稽核部门,对公司经理层负责。

第3题:

关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D.公司应设立督察长,对董事会负责


正确答案:B
解析:B项,基金管理人应当强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制制度的,应当追究有关部门和人员的责任。

第4题:

基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。( )


正确答案:√

第5题:

基金管理公司应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层


正确答案:D
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P108。

第6题:

基金管理公司应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 A.基金份额持有人 B.中国证券会 C.证券业协会 D.公司管理层


正确答案:D
考点:熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P108。

第7题:

20关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )

A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

B.督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件


正确答案:ABCD

第8题:

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A.基金管理公司总经理

B.独立董事

C.督察长

D.监察稽核部总经理


正确答案:C
57.C【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第9题:

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括( )。 A.基金管理稽核 B.财务管理稽核 C.内部审计 D.协调公司对外信息披露.


正确答案:ABD
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节,P89。

第10题:

基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。( )


正确答案:√

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